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基金业协会:促进私募基金可持续发展

  中国证券投资基金业协会(以下简称“基金业协会”)党委委员、副会长张小艾12月19日在“中国资本市场IRM高峰论坛”上表示,基金业协会在不设行政许可、没有政府信用背书的前提要求下,积极探索新时代私募基金的新型行业治理模式。推动行业发挥三重博弈功能,构建市场化信用约束机制。

  据介绍,基金业协会建立健全以“7+2”办法指引为核心、相关问答公告为补充的自律管理规则体系。创造性地建立行业数据信息报送的重要基础设施,自“资产管理业务综合报送平台”上线以来,行业信息报送、存储方式实现了从非结构化、非标准化文档到结构化、标准化数据的关键转变。探索建立健全会员信用信息报告机制,初步完成以合规性、稳定度、专业度、透明度4个维度为核心的私募证券投资基金管理人会员信用信息报告标准制定工作。通过信用机制、信用规则、信用数据和信用档案的顺序建立,层层递推,推动行业走上以信用立身的良性发展道路。

  张小艾称,私募基金行业自律管理迎来新气象。一是登记备案标准更加明确;二是分类公示、异常公示成效日渐明显,统计监测持续推进;三是投诉调解和纪律处分有力执行。

       不过,张小艾坦言,当下在私募基金应当符合“非公开募集”“向合格投资者募集”“组合投资”“卖者尽责、买者自负”和“收益自享、风险自担”5项基本特征的问题上,部分行业机构还有认识不到位之处,出现了大量信贷业务与投资业务混同、违背委托人根本利益的现象,刚性兑付、资金池、“明基实贷”等违背资产管理本质的产品大量存在。产生这些问题的根本原因是行业对基金本质认识模糊、对信托义务的理解不充分、职责担当不到位。

  据了解,下一步,基金业协会将围绕私募行业重点推进多方面工作。一是积极推动完善行业顶层设计,优化行业自律规则体系。继续协助相关部门加速推动《私募投资基金管理暂行条例》的完善和早日颁布实施。配套抓紧修订《私募基金管理人登记和基金备案办法(试行)》以及系列自律规则。二是探索行业信用体系建设,营造良好信用生态。2018年,基金业协会在完成和发布《私募证券投资基金管理人会员信用信息报告》的基础上,将有序启动私募股权和创投管理人会员信用报告标准制订工作,逐步将信用信息报告服务扩展到协会全部私募类会员。三是进一步提升行业专业化水平。基金业协会正组织私募基金行业各方,抓紧研究设置“资产配置类私募投资基金管理人”的机构类型和产品类型,以满足专业私募基金投资者对所投私募基金配置大类资产的现实需求。


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